Die FCA fordert Finanzberater dringend auf, die Beratungsprozesse zum Ruhestandseinkommen auf der Grundlage gemischter Ergebnisse der thematischen Überprüfung zu überprüfen.

Die FCA hat Finanzberater gebeten, ihre Prozesse bei der Renteneinkommensberatung im Anschluss an ihre thematische Überprüfung zu überprüfen. Bei der Überprüfung wurden sowohl gute als auch schlechte Praktiken bei den Unternehmen festgestellt. Einige zeigten, dass sie die Bedürfnisse der Kunden berücksichtigt und ihr Beratungsmodell so gestaltet hatten, dass sie zu guten Ergebnissen führten. Allerdings fand die FCA auch Beispiele, bei denen Unternehmen die Bedürfnisse der Kunden nicht berücksichtigten, was möglicherweise zu schlechten Ergebnissen führte.

March 20, 2024
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