Die British Columbia Securities Commission verhängt ohne Anhörung eine Geldstrafe von 12.000 US-Dollar gegen Capstone Asset Management wegen Nichteinhaltung von Versicherungsvorschriften im Jahr 2018. British Columbia Securities Commission fines Capstone Asset Management $12,000 without a hearing for 2018 insurance non-compliance.

Die British Columbia Securities Commission (BCSC) hat ohne Anhörung eine Verwaltungsstrafe in Höhe von 12.000 US-Dollar gegen den Vermögensverwalter Capstone Asset Management Inc. verhängt – ein einzigartiger Durchsetzungsmechanismus. The British Columbia Securities Commission (BCSC) has issued a $12,000 administrative fine against asset manager Capstone Asset Management Inc. without a hearing, a first-of-its-kind enforcement mechanism. Die Strafe folgte einer früheren Feststellung der BCSC-Mitarbeiter, dass das Unternehmen im Jahr 2018 die Versicherungsanforderungen nicht erfüllt habe. The penalty followed a previous BCSC staff finding that the firm failed to comply with insurance requirements in 2018. Im Jahr 2020 erhielt die BCSC neue Verwaltungsbefugnisse, um Anhörungen bei geringfügigen Verstößen gegen den Investmentmarkt zu umgehen. The BCSC was granted new administrative powers in 2020 to bypass hearings for minor investment market violations.

July 08, 2024

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