Die Citigroup verletzte wiederholt die Regulierung W der US-Notenbank Federal Reserve und machte unangebrachte Transaktionen zwischen Unternehmen.
Die Citigroup hat die Regulierung W der US-Notenbank mehrfach verletzt, was zu Fehlern in der internen Liquiditätsberichterstattung geführt hat. Regulation W verpflichtet Banken, Transaktionen wie Kredite an ihre verbundenen Unternehmen zu begrenzen, um die versicherten Fonds der Einleger bis zu 250.000 $ zu schützen. Diese Übertretungen, die sich über einen längeren Zeitraum ereigneten, betrafen zwischenbetriebliche Transaktionen, die die von der Verordnung W. Citigroup festgelegten Grenzen überschritten hatten.Die seit langem bestehenden Übertretungen zeigten Schwächen in ihrer Fähigkeit, künftige Übertretungen von Regulation W zu identifizieren, zu überwachen und zu verhindern, was zu den zahlreichen regulatorischen Problemen und betrieblichen Fehlschritten der Bank führte.