9 registrierte Anlageberater verhängten eine Geldbuße von 1,24 Millionen US-Dollar durch die SEC wegen Verstößen gegen die Vermarktungsregeln. 9 registered investment advisers fined $1.24m by the SEC for marketing rule violations.

Die SEC hat neun registrierte Anlageberater über 1,24 Millionen Dollar wegen Verstoßes gegen ihre Marketing-Regel, die irreführende Werbung verhindern soll, verurteilt. The SEC has fined nine registered investment advisers over $1.24 million for violating its marketing rule, which aims to prevent misleading advertisements. Die Unternehmen, einschließlich der Abacus Planning Group und des Integrated Advisors Network, ordneten die Anschuldigungen an, unbegründete Forderungen zu machen und die erforderlichen Informationen in ihren Marketingmaterialien nicht offenzulegen. The firms, including Abacus Planning Group and Integrated Advisors Network, settled allegations of making unsubstantiated claims and failing to disclose necessary information in their marketing materials. Die Untersuchung der SEC über Verstöße gegen die Vermarktungsregeln ist noch nicht abgeschlossen. The SEC's investigation into marketing rule violations remains ongoing.

September 09, 2024

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