Macquarie Investment Management Business Trust zahlt $79.8M, um SEC-Gebühren für überbewertete CMOs und voreingenommene Crosstrades zu begleichen. Macquarie Investment Management Business Trust pays $79.8M to settle SEC charges for overvaluing CMOs and biased cross-trades.

Macquarie Investment Management Business Trust wird von Januar 2017 bis April 2021 $79.8 Mio. für die Abrechnung von Gebühren der US Securities and Exchange Commission (SEC) für die Überbewertung von 4.900 besicherten Hypothekenverbindlichkeiten (CMOs) zahlen. Macquarie Investment Management Business Trust will pay $79.8 million to settle U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) charges for overvaluing 4,900 collateralized mortgage obligations (CMOs) from January 2017 to April 2021. Die SEC stellte fest, dass das Unternehmen Vermögenswerte falsch bewertet und voreingenommene Cross-Tradings zwischen Kunden durchgeführt hat. The SEC found that the firm mispriced assets and executed biased cross-trades among clients. Macquarie hat Sanierungsbemühungen eingeleitet und wird einen Compliance-Berater behalten, um seine Praktiken zu überprüfen. Macquarie has initiated remediation efforts and will retain a compliance consultant to review its practices.

September 19, 2024

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