SEC berechnet Atom Investors LP wegen Nichterfüllung, verzichtet aber auf Strafe aufgrund der Selbstberichterstattung und Zusammenarbeit. SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation.

Die SEC hat Texas Investment-Berater Atom Investors LP für das Versäumnis, Off-Channel-Kommunikation zu unterhalten, wie es das Bundesgesetz verlangt. The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. Aufgrund der Selbstdarstellung, der Sanierung und der Zusammenarbeit von Atom bei einer entsprechenden Untersuchung entschied sich die SEC jedoch, keine Strafe zu verhängen. However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. Atom stimmte zu, weitere Verstöße einzustellen und akzeptierte einen Mißtrauensantrag, ohne die Anschuldigungen zuzulassen oder zu leugnen. Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. Dies unterstreicht die Bedeutung der Selbstberichterstattung bei der Einhaltung der Vorschriften. This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance.

September 23, 2024

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