Merrill Lynch und Harvest begleichen mit SEC für $9,3M über die Kundengrenzen, was zu erhöhten Gebühren und Verlusten führt. Merrill Lynch and Harvest settle with SEC for $9.3M over exceeding client limits, resulting in increased fees and losses.

Merrill Lynch und Harvest Volatility Management haben sich mit der SEC niedergelassen und erklären sich damit einverstanden, insgesamt 9,3 Millionen $ für die Überschreitung der Investitionslimits von Kunden über zwei Jahre zu zahlen, was zu höheren Gebühren und Verlusten für Kunden führte. Merrill Lynch and Harvest Volatility Management have settled with the SEC, agreeing to pay a total of $9.3 million for exceeding client investment limits over two years, which led to increased fees and losses for clients. Die Ernte wird 2 Millionen Dollar an Strafen und 3,5 Millionen Dollar an Schlichtung zahlen, während Merrill Lynch 1 Million Dollar an Strafen und 2,8 Millionen Dollar an Schlichtung beitragen wird. Harvest will pay $2 million in penalties and $3.5 million in disgorgement, while Merrill Lynch will contribute $1 million in penalties and $2.8 million in disgorgement. Beide Unternehmen haben nicht zugegeben, dass sie Unrecht begangen haben. Both firms did not admit wrongdoing.

September 25, 2024

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