GQG Partners zahlt $500K an SEC, um Vorwürfe der Behinderung Whistleblower Berichterstattung.
GQG Partners, eine Vermögensverwaltungsgesellschaft, hat sich bereit erklärt, 500.000 Dollar an die SEC zu zahlen, um Vorwürfe von Verstößen gegen Whistleblower-Schutzvorschriften zu begleichen. Das Unternehmen forderte 12 Personen auf, Geheimhaltungsvereinbarungen zu unterzeichnen, die sie daran hinderten, potenzielle Wertpapierverstöße an die Regulierungsbehörden zu melden. Die GQG hat sich ohne Zulassung oder Verweigerung der Feststellungen beigelegt und wird diese Praktiken einstellen. Die SEC betont, dass Unternehmen Whistleblower-Kommunikation nicht behindern können.
September 26, 2024
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