Canadian Market Watchdog steht vor Kritik über die Entscheidung, dass Broker nicht verpflichtet sind, wichtige Offenlegungsformulare zu überprüfen. Canadian market watchdog faces criticism over ruling that brokers aren't obligated to review key disclosure forms.

Ein prominenter kanadischer Börsenbeobachter, David Baines, kritisiert eine kürzlich getroffene Entscheidung der Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO), die die Bedeutung von Börsenmaklern, die die Formblätter für die Offenlegung privater Platzierungen (Formblatt 9s) im Rahmen ihrer Due Diligence überprüfen, abwies. A prominent Canadian stock market observer, David Baines, criticizes a recent Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) decision that dismissed the importance of stockbrokers reviewing private placement disclosure forms (Form 9s) as part of their due diligence. In dem Urteil, an dem zwei Makler von PI Financial beteiligt waren, heißt es, dass sie keine formelle Verpflichtung hatten, diese Formulare zu überprüfen, trotz der Anschuldigungen von Kapitalmarktverstößen. The ruling, involving two brokers from PI Financial, says they had no formal obligation to check these forms, despite allegations of capital market misconduct. Baines argumentiert, dass diese Entscheidung die Rolle der Börsenmakler als Gatekeeper untergräbt. Baines argues this decision undermines the role of stockbrokers as gatekeepers. CIRO appelliert an den Fall vor dem B.C. CIRO is appealing the case before the B.C. Securities Commission, mit einer Anhörung für den 23. Januar 2025. Securities Commission, with a hearing set for January 23, 2025.