FINRA ordnet Edward Jones, Osaic und Cambridge an, $8.2M an Kunden zurückzuzahlen, um Gebührenausfälle zu verhindern. FINRA orders Edward Jones, Osaic, and Cambridge to repay $8.2M to clients for fee waiver failures.

FINRA hat Edward Jones, Osaic und Cambridge Investment Research angewiesen, 8,2 Millionen US-Dollar an Kunden zurückzuzahlen, weil es bei der Überwachung und Anwendung von Gebührenbefreiungen auf Investmentfondsverkäufe nicht gelungen ist. FINRA has ordered Edward Jones, Osaic, and Cambridge Investment Research to repay $8.2 million to clients due to failures in monitoring and applying fee waivers on mutual fund sales. Die Unternehmen arbeiteten mit der Untersuchung der FINRA zusammen, um zusätzliche Geldbußen zu vermeiden. The firms cooperated with FINRA's investigation, avoiding additional fines. Kunden erhalten Rückerstattungen für überhöhte Gebühren bezahlt, mit Edward Jones Kunden geschuldet $4.44 Millionen, Osaic Kunden $3.096 Millionen und Cambridge Kunden $699.217. Clients will receive refunds for excess fees paid, with Edward Jones clients owed $4.44 million, Osaic clients $3.096 million, and Cambridge clients $699,217.