FINRA Geldbußen Apex Clearing $3.2M für die Verletzung von Wertpapierleihe-Regeln; vier Broker Geldstrafen $2.6M. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

Die FINRA hat Apex Clearing Corp. 3,2 Mio. $ wegen Verstoßes gegen die Vorschriften über Wertpapierleihe verhängt, was den ersten Fall gemäß der FINRA-Regel 4330 markiert. FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. Apex konnte nicht sicherstellen, dass Kredite für die Kunden angemessen waren und keine angemessenen Angaben über Risiken und Nutzen lieferte. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. Vier Maklerhändler wurden außerdem wegen unzureichender Aufsicht mit einer Geldstrafe von 2,6 Millionen Dollar belegt. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. Apex stimmte zu, die Probleme zu beheben, ohne die Anklagen zuzulassen oder abzulehnen. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.