FINRA warnt Broker-Dealer, die KI-Überwachung durch Risiken wie Bias, Betrug und unkontrollierte Systeme zu stärken. FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems.

FINRA-Bericht 2026 Regulatory Oversight Report, veröffentlicht früh für die Compliance-Planung, identifiziert generative KI als Top-Risiko, Warnung vor Gefahren wie ungenaue Outputs, Bias und autonome Agenten, die über die Aufsicht hinaus handeln. FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. Der Bericht hebt den zunehmenden Einsatz von KI in Broker-Dealern für Aufgaben wie Dokumentenerstellung und Marktanalyse hervor, warnt jedoch vor nicht überwachten Systemen, Drittanbieterrisiken und KI-erleichterten Betrugsfällen wie Deepfakes und Phishing. The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. Er betont ferner die anhaltenden Bedenken, einschließlich Cyber-Bedrohungen, ältere Betrugsfälle, Geldwäsche und fehlerhafte Produktempfehlungen, und fordert die Unternehmen auf, die Governance, die Aufzeichnung und die Aufsicht zum Schutz der Anleger zu stärken. It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors.