SEC priorisiert AI, treuhänderische Pflichten und Offenlegungen in 2026 Prüfungen, warnt vor irreführendem Marketing. SEC prioritizes AI, fiduciary duties, and disclosures in 2026 exams, warns against misleading marketing.

Die SEC hat ihre 2026-Prüfungsprioritäten veröffentlicht, indem sie sich von früheren Bereichen wie Kryptowährung, illiquiden Asset-Bewertungen und der Einhaltung der Marketing-Regeln entfernte und gleichzeitig künstliche Intelligenz, treuhänderische Pflichten, Kundeninformationen und Interessenkonflikte hervorhob. The SEC has released its 2026 examination priorities, shifting focus away from past areas like cryptocurrency, illiquid asset valuations, and marketing rule compliance, while emphasizing artificial intelligence, fiduciary duties, client disclosures, and conflict of interest mitigation. A 16. Dezember 2025, Risikowarnung unterstreicht die anhaltenden Bedenken hinsichtlich der unsachgemäßen Verwendung von Testimonials, Bestätigungen und Ratings von Drittanbietern in Marketingmaterialien, unter Betonung unzureichender Offenlegungen, mangelnder Aufsicht und unzureichender Sorgfaltspflicht – insbesondere in Bezug auf Entschädigungs- und Influencervereinbarungen. A December 16, 2025, risk alert highlights ongoing concerns over improper use of testimonials, endorsements, and third-party ratings in marketing materials, stressing inadequate disclosures, lack of oversight, and insufficient due diligence—especially regarding compensation and influencer arrangements. Die SEC warnt die Berater, die Einhaltung zu verbessern, die Dokumentation zu verbessern und Transparenz zu gewährleisten, um Durchsetzungsmaßnahmen zu vermeiden. The SEC warns advisers to strengthen compliance, improve documentation, and ensure transparency to avoid enforcement actions.