Die Bank of Scotland verhängte eine Geldstrafe in Höhe von £ 160K, weil sie £ 77K an russisch linked UK Citizen geschickt hatte, weil sie die Namensänderung nicht entdeckt hatte. Bank of Scotland fined £160K for sending £77K to sanctioned Russian-linked UK citizen due to undetected name variation.

Die Bank of Scotland wurde im Februar 2023 vom britischen OFSI mit einer Geldstrafe von 160.000 £ für 24 Zahlungen in Höhe von insgesamt 77 383 £ an eine sanktionierte Person geahndet. Bank of Scotland was fined £160,000 by the UK’s OFSI for processing 24 payments totaling £77,383 to a sanctioned individual in February 2023. Der Verstoß ereignete sich, weil eine Namensänderung auf einem britischen Pass, mit dem ein Halifax-Konto eröffnet wurde, vom automatisierten Screeningsystem der Bank nicht erkannt wurde. The breach occurred because a name variation on a UK passport used to open a Halifax account went undetected by the bank’s automated screening system. Die Person, ein britischer Bürger, der mit Russland-Sanktionen verbunden ist, wurde während einer PEP-Überprüfung identifiziert. The individual, a British citizen linked to Russia sanctions, was identified during a PEP review. Die Strafe wurde aufgrund der freiwilligen Offenlegung und Kooperation der Bank halbiert. The penalty was halved due to the bank’s voluntary disclosure and cooperation. Die Lloyds Banking Group sagte, dass sie rasch gehandelt und die Compliance-Kontrollen gestärkt habe. Lloyds Banking Group said it acted swiftly and strengthened compliance controls.