Canaccord Genuity zu zahlen $109,4M in Rekord US-Begleichung für BSA-Verstöße von 2019-2022. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

Canaccord Genuity hat sich bereit erklärt, $109,4 Millionen in einer Rekordabwicklung mit US-Regulierern – FinCEN, der SEC und dem Finanzministerium – für vorsätzliche Verstöße gegen das Bank Secrecy Act von 2019 bis 2022 zu zahlen. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. Das Unternehmen versäumte es, Hunderte verdächtiger Geschäftsberichte einzureichen, versäumte es, den Handel mit Billigpapieren mit hohem Risiko zu überwachen und erlaubte eine unzureichende Kontrolle der Einhaltung der Vorschriften, wodurch mögliche Geldwäsche- und Betrugsregelungen ermöglicht wurden. The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. Die Regulierungsbehörden nannten systembedingte Mängel, einschließlich gefälschter Aufzeichnungen und nicht überprüfter roter Flaggen. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. Während die volle Strafe $109,4 Millionen beträgt, rechnet Canaccord damit, etwa $102,6 Millionen zu zahlen, wobei ein Teil bis zur Überprüfung der Einhaltung ausgesetzt ist. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. Das Unternehmen hat seine Compliance-Führung, Personal und Systeme überarbeitet und erklärt, dass die Angelegenheit geklärt ist. The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.